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資產管理計劃份額轉讓登記結算業務指引(暫行)

資產管理計劃份額轉讓登記結算業務指引(暫行)

201529日 中國結算發字[2015]18號)

 

第一章 總則

第一條   為配合證券交易所(以下簡稱交易所)、機構間私募產品報價與服務系統、證券公司柜臺交易市場及符合中國證監會規定的其他交易場所(以下統稱交易場所)開展資產管理計劃份額轉讓(以下簡稱份額轉讓),規范相關登記結算業務,根據《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》、《基金管理公司特定客戶資產管理業務試點辦法》等有關規定以及中國證券登記結算有限責任公司(以下簡稱本公司)相關規定,制定本指引。

第二條   證券公司或其資產管理子公司、基金管理公司或其資產管理子公司等資產管理機構依法設立并存續的由本公司擔任份額登記機構的資產管理計劃份額通過交易場所進行轉讓時,適用本指引。本指引未規定的,適用本公司其他相關規定。


第二章 業務辦理

第三條   資產管理計劃開展份額轉讓業務前,管理人應書面通知本公司為其指定的交易場所開通份額轉讓業務,并辦理相關登記結算業務手續。交易場所及相關業務參與機構應當與本公司簽訂協議,符合開辦份額轉讓業務的技術條件。

第四條   開展份額轉讓業務時,交易場所負責對份額轉讓雙方當事人提出的份額轉讓申請進行成交確認。本公司按照與交易場所的約定,依據交易場所確認的成交結果辦理相關份額及資金的交收業務。

第五條   投資者辦理份額轉讓業務時,資產管理計劃份額托管所在銷售機構(以下簡稱銷售機構)、管理人及其他相關機構除符合相關法律法規規定、與本公司合同約定外,還應符合交易場所要求的各項條件。

第六條   投資者辦理份額轉讓業務時,相關機構應當確保轉讓業務申請是投資者的真實意思表示,應當確保相關業務申請真實、合法、有效,應當確保轉出的投資者持有足額的份額,轉入的投資者持有足額的資金。

第七條   資產管理計劃份額轉讓業務中,因投資者或相關機構原因導致的份額過戶失敗、過戶錯誤、資金交收失敗、交收錯誤,由相關方自行協商解決,本公司不承擔相關法律責任。

第八條   資產管理計劃份額轉讓應當在合格投資者間進行。管理人或相關交易場所為投資者辦理份額轉讓業務時,應采取必要措施確保投資者符合中國證監會規定的合格投資者的條件,并確保份額轉讓后投資者人數符合法律法規對持有人人數的相關規定。


第三章 業務處理

第九條   投資者辦理登記在本公司證券登記結算系統(以下簡稱證券登記系統)的資產管理計劃份額轉讓業務時,轉出方和轉入方投資者都應持有本公司證券賬戶(包括人民幣普通股票賬戶或封閉式基金賬戶)。

投資者在辦理登記在本公司開放式基金登記結算系統(以下簡稱“TA系統”)的資產管理計劃份額轉讓業務時,轉出方和轉入方投資者都應持有本公司開放式基金賬戶(以下簡稱“基金賬戶”),并在相關銷售機構處開立交易賬戶,辦理賬戶登記。

第十條   投資者辦理份額轉讓業務時,轉出方和轉入方投資者之間的份額過戶只限于同一登記結算系統內部,即轉出方和轉入方投資者同時在本公司證券登記結算系統內進行份額轉讓,或同時在本公司 TA 系統內進行份額轉讓。不同登記結算系統的投資者辦理資產管理計劃份額轉讓業務時,應先辦理相關份額跨系統轉托管業務,參照本公司《上市開放式基金登記結算業務實施細則》等相關規定執行。

第十一條   投資者在辦理份額轉讓業務時,須指明份額轉出、轉入基金賬戶或證券賬戶,且份額轉讓轉出申請數量不得超過申請日投資者在相關銷售機構處托管的可用份額余額。如轉入方投資者未能成功開立基金賬戶或證券賬戶、未能成功辦理基金賬戶登記,該筆份額轉讓申請過戶處理失敗。對于申請轉讓份額超出可用份額余額的情況,該筆份額轉讓申請全部處理失敗。

第十二條   交易場所對投資者在交易日發起的份額轉讓業務申請確認成交后,將份額轉讓成交確認結果傳送至本公司。本公司依據交易場所成交確認結果進行交收處理和份額過戶登記,對于交易場所已送達我公司的交易成交結果,投資者不得申請撤銷。

第十三條   本公司為資產管理計劃份額轉讓及資金交收提供非擔保結算服務,對相關份額和資金,本公司不承擔交收擔保義務。選擇通過本公司進行資金交收的,相關機構應先成為本公司的基金業務參與人。

第十四條   登記在本公司證券登記系統的資產管理計劃份額轉讓業務具體辦理流程如下:

(一)T日,交易場所對其收到的份額轉讓業務申報進行成交確認并傳送至本公司;

(二)T日日終,本公司根據交易場所成交確認結果進行份額和資金的逐筆清算,并將清算結果發送各結算參與人;

(三)T+1日日終,本公司根據交易場所成交順序,逐筆檢查轉出方結算參與人負責結算的相關投資者證券賬戶中可用份額和轉入方結算參與人客戶結算備付金賬戶中可用資金是否足額。份額和資金均足額的,本公司將相關資金由轉入方結算參與人的證券結算備付金賬戶劃入轉出方結算參與人的證券結算備付金賬戶;同時將相關份額由轉出方投資者證券賬戶劃入轉入方投資者證券賬戶。份額或資金不足額的,本公司對該筆交易所涉份額過戶登記及資金交收業務均不予辦理。

 

(四)T+1日日終本公司將交收結果發送各結算參與人。

投資者通過本公司證券登記系統辦理份額轉讓業務前,需要辦理跨系統轉托管業務的,參照本公司《上市開放式基金登記結算業務實施細則》等相關規定執行。

第十五條   登記在本公司TA系統的資產管理計劃份額轉讓業務具體辦理流程如下:

(一)T日,交易場所對其收到的份額轉讓業務申報進行成交確認并傳送至本公司;

(二)T日日終,本公司根據交易場所的成交確認結果,進行份額的份額過戶和資金清算。份額足額的,本公司將相關份額由轉出方投資者基金賬戶劃入轉入方投資者基金賬戶,并將份額轉讓業務回報發送各管理人及銷售機構;份額不足的,本公司對該筆交易所涉份額過戶登記不予辦理。

份額過戶登記成功后,選擇通過本公司進行資金交收的,本公司在T+1日根據交易場所的成交確認結果,按照成交順序逐筆檢查轉入方結算參與人開放式基金結算備付金賬戶中可用資金是否足額??捎觅Y金足額的,本公司組織完成相關資金在轉入方結算參與人的開放式基金結算備付金賬戶與轉出方結算參與人的開放式基金結算備付金賬戶間的資金交收??捎觅Y金不足的,本公司不承擔資金交收義務,違約結算參與人應配合投資者自行協商解決。

(三) T+1日,轉出方和轉入方投資者可在相關銷售機構處查詢到基金及資產管理計劃場外份額轉讓業務過戶結果。

第十六條   本公司TA系統采用的資產管理計劃轉讓份額明細處理原則與管理人確定的該資產管理計劃贖回份額明細處理原則一致。包括:

1、先進先出:即對份額過戶日期在前的先贖回/轉出,份額過戶日期在后的后贖回/轉出;

 

2、后進先出:即對份額過戶日期在后的先贖回/轉出,份額過戶日期在前的后贖回/轉出。

第十七條   本公司TA系統采用的轉讓資產管理計劃份額登記過戶日期與管理人確定的該資產管理計劃份額非交易過戶過入資產管理計劃份額登記過戶日期的確定方式一致。

包括:

1、繼承原過戶日期:即轉入份額過戶日期為轉出份額原過戶日期。

2、不繼承原過戶日期:即轉入份額過戶日期為轉入申請確認日期。

第十八條   投資者在資產管理計劃權益登記日辦理登記在本公司TA系統的資產管理計劃份額轉讓業務的,對應權益由份額轉入方享有。

投資者在資產管理計劃權益登記日辦理登記在本公司證券登記系統的資產管理計劃份額轉讓業務的,對應權益由份額轉出方享有。

第十九條   交收日,本公司先處理份額轉讓過戶,再處理當日受理的司法凍結、司法扣劃、遺產繼承等非交易過戶。

份額不足的,司法凍結、司法扣劃、遺產繼承等非交易過戶可能會失敗。

第二十條   同一交易日,本公司對相同份額既受理份額轉讓,又受理申購、贖回、轉換等其他交易類業務申請的,先辦理份額轉讓,再對其他交易類業務申請進行處理。

第二十一條   出現下列情況之一的,交易場所及管理人知道的,應及時通知本公司,本公司可以暫停提供份額轉讓相關登記結算服務。相關情形消除后,本公司可以視情況恢復提供轉讓相關登記結算服務:

(一)資產管理計劃出現重大異常情況;

(二)違反法律法規、中國證監會部門規章、交易場所及本公司相關規定;

(三)本公司認定的其他情形。

第二十二條   出現下列情況之一的,交易場所及管理人知道的,應及時通知本公司,本公司可以終止提供份額轉讓相關登記結算服務:

(一)資產管理計劃存續期屆滿且未展期;

(二)依據法律法規、中國證監會部門規章、合同約定提前終止;

(三)嚴重違反法律法規、中國證監會部門規章、交易場所及本公司相關規定;

 

(四)本公司認定的其他情形。

第二十三條   管理人或交易場所收到本公司暫停、恢復、終止提供份額轉讓相關登記結算服務相關通知后,應及時向客戶披露該信息。


第四章 附則

第二十四條   本公司對資產管理計劃份額轉讓業務暫不單獨收取費用。其他業務費用的收取標準,參照本公司各相關業務規定,以及本公司與基金業務參與人簽訂的協議執行。

第二十五條   本指引由本公司負責修訂解釋。

第二十六條   本指引自發布之日起實施。本公司于2013911日發布的《資產管理計劃證券交易所場內份額轉讓登記結算業務指引(暫行)》(中國結算發字〔201386 號)同時廢止。

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