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從信用積累走向信用運用 差異化引導行業規范發展——中國證券投資基金業協會將推出私募基金產品備案“分道制+抽查制”改革試點

  為進一步完善私募基金行業全流程動態信用管理機制,引導管理人更加重視專業誠信經營與信用積累,提升信用良好機構的備案效率,落實扶優限劣政策導向,自2020年2月7日起,中國證券投資基金業協會(以下簡稱“協會”)對持續合規運行、信用狀況良好的私募基金管理人,試行采取“分道制+抽查制”方式辦理私募基金產品備案。即,符合條件的私募基金管理人通過資產管理業務綜合報送平臺(https://ambers.amac.org.cn,以下簡稱“AMBERS系統”)提交私募基金備案申請后,將于次日在協會官網(www.6812864.live)以公示該私募基金基本情況的方式完成該基金備案。協會將在該基金備案后抽查其合規情況。若抽查中發現該基金存在不符合法律法規和自律規則的情形,協會將要求管理人進行整改。針對未達到適用指標基準和相關條件的私募基金管理人提交的私募基金備案申請仍維持現有人工辦理方式。 

  專業信用是私募基金高質量發展的基石。私募基金登記備案制度是我國私募基金行業自律管理體制的重要載體,也是私募基金管理人持續記錄信用、積累信用的重要制度創新。在六年的登記備案和自律管理的實踐中,私募基金管理人持續記錄、更新和積累本機構以及在管私募基金設立、投資運作以及日常運營等方面的各類信息。在此基礎上,協會創新信用管理模式,自2018年起制作并按季度向私募證券投資基金管理人會員免費推送了7期信用信息報告,私募股權、創業投資基金管理人會員首期信用信息報告也將于2020年2月7日正式向會員推送。信用信息報告從合規經營、穩定存續、專業運作、信息披露等四個主要方面持續動態展示私募基金管理人的信用信息情況,通過管理人、投資者、合作方對信用信息的使用,促使私募基金管理人自覺重視并維護好自身信用信息?;趨f會已公布的《私募證券/股權、創業投資基金管理人會員信用信息報告》所列的“合規性、穩定度、專業度、透明度”等四大維度指標的動態表現和分值分布,協會將探索形成試行“分道制+抽查制”私募基金管理人的客觀指標基準和條件,具體如下: 

  將會員信用信息報告指標體系運用于所有已登記管理人;先剔除合規類指標存在問題的管理人;再以管理人每項指標的六十分位作為指標基準,篩選出非合規性指標中80%的指標在基準線以上的管理人。據協會初步測算,按以上條件將篩選出約700家私募基金管理人,其中證券類管理人可覆蓋私募證券投資基金在管規模的57.2%;股權、創投類管理人可覆蓋私募股權、創投基金在管規模的14.6%。 

  在協會開展私募基金登記備案工作6周年之際,協會于2020年2月7日啟動私募基金備案“分道制+抽查制”試點,是遵循私募基金事后備案工作規律的創新改革舉措,行業信用運用機制由量變到質變,有利于激發私募基金管理人強化自身信用的內生動力,構建行業守信激勵、失信約束機制,促進行業信義義務落地生根。 

  在試行私募基金產品備案“分道制+抽查制”期間,協會將及時監測評估實施效果,定期測算并更新私募基金管理人適用指標基準和條件,動態調入或調出適用“分道制+抽查制”私募基金管理人。在此基礎上,擬于2020年下半年正式發布適用“分道制+抽查制”私募基金管理人的指標基準和條件。協會真誠歡迎廣大業界同仁提出私募基金產品備案“分道制+抽查制”改革的意見和建議,為行業持續健康高質量發展獻策獻力。 

中國證券投資基金業協會

2020年1月17日

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